所謂產(chǎn)能過剩，是指實(shí)際產(chǎn)出數(shù)量小于生產(chǎn)能力而形成的生產(chǎn)能力過剩。生產(chǎn)能力或產(chǎn)能是指在正常生產(chǎn)條件下所能達(dá)到的潛在產(chǎn)能或經(jīng)濟(jì)中業(yè)已形成的產(chǎn)能。從需求的角度看，由于市場(chǎng)均衡時(shí)，實(shí)際產(chǎn)出等于實(shí)際需求，因此產(chǎn)能過剩是指生產(chǎn)能力大于實(shí)際有效需求而形成的生產(chǎn)能力過剩。在經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代，需求不僅包括國(guó)內(nèi)需求，國(guó)際市場(chǎng)需求也構(gòu)成有效需求的重要組成部分。過剩產(chǎn)能的判斷基礎(chǔ)應(yīng)當(dāng)是同一時(shí)期的既有的生產(chǎn)能力和需求。

　　根據(jù)時(shí)間的差異，可以將產(chǎn)能過剩劃分為“即期過?！焙汀邦A(yù)期過?！?。前者是指當(dāng)前時(shí)期的生產(chǎn)能力超過需求量達(dá)到了“過?！钡某潭龋笳呤侵肝磥砟硶r(shí)期內(nèi)預(yù)期的生產(chǎn)能力與預(yù)期需求相比達(dá)到了“過?！钡某潭?。生產(chǎn)能力大于需求是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的正常現(xiàn)象，也是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)力來源，因此不能簡(jiǎn)單地將“供過于求”理解為“產(chǎn)能過?！?，生產(chǎn)能力大于需求僅僅是產(chǎn)能過剩的必要條件，只有當(dāng)時(shí)生產(chǎn)能力超過有效需求達(dá)到一定程度的時(shí)候，才構(gòu)成產(chǎn)能過剩。

　　我國(guó)產(chǎn)能過剩問題產(chǎn)生的原因

　　我國(guó)產(chǎn)能過剩問題的產(chǎn)生既有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的一般性因素，又有我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中特有的原因。

　　從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律看，產(chǎn)能過剩產(chǎn)生的原因有以下幾個(gè)方面：第一，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，未來市場(chǎng)需求存在很大的不確定性，因此企業(yè)當(dāng)前投資所形成的未來產(chǎn)能有可能超過或低于實(shí)際的市場(chǎng)需求，即出現(xiàn)產(chǎn)能過?；虍a(chǎn)能不足。第二，企業(yè)之間存在嚴(yán)重的信息不對(duì)稱，當(dāng)企業(yè)看到未來的市場(chǎng)需求較好而進(jìn)行投資時(shí)，從某一個(gè)企業(yè)的角度看是理性的，但是由于企業(yè)之間的信息不對(duì)稱，有可能造成所有企業(yè)投資生產(chǎn)能力的總和超過未來市場(chǎng)的需求。第三，由于從生產(chǎn)要素投入到形成生產(chǎn)能力有一定的時(shí)滯，當(dāng)未來市場(chǎng)需求長(zhǎng)期看好時(shí)，不少企業(yè)為了避免喪失市場(chǎng)機(jī)會(huì)，產(chǎn)能規(guī)劃一般都適度超前于市場(chǎng)需求，“窖藏”一部分生產(chǎn)能力，從而造成市場(chǎng)需求高峰到來之前的產(chǎn)能過剩。第四，經(jīng)濟(jì)處于周期性運(yùn)行之中，市場(chǎng)需求也會(huì)隨經(jīng)濟(jì)周期而出現(xiàn)劇烈的波動(dòng)，從而使經(jīng)濟(jì)衰退期由于市場(chǎng)需求的過度萎縮而出現(xiàn)產(chǎn)能過剩。

　　我國(guó)產(chǎn)能過剩的形成有許多轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中的特有原因，甚至在很多情況下，轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)條件下的特有制度是造成產(chǎn)能過剩的主要因素。第一，我國(guó)的土地市場(chǎng)、自然資源市場(chǎng)、資本市場(chǎng)等生產(chǎn)要素市場(chǎng)發(fā)育不健全、定價(jià)機(jī)制不合理誘發(fā)企業(yè)投資過熱。第二，地方政府仍然具有很強(qiáng)的依靠投資拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)的沖動(dòng)，因?yàn)橹灰贤顿Y項(xiàng)目，地方政府就能夠獲稅收，實(shí)現(xiàn)地方GDP的增長(zhǎng)。拼資源、搶資金成為地方政府的一貫做法，甚至對(duì)中央宏觀調(diào)控政策也是“上有政策，下有對(duì)策”，地方間形成惡性投資競(jìng)爭(zhēng)，使產(chǎn)能擴(kuò)張難以抑制。第三，不同所有制之間存在著較大的效率差異。研究表明，在生產(chǎn)效率不高的國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)并存的制造業(yè)，容易出現(xiàn)產(chǎn)能過剩問題，而以國(guó)企為主的壟斷或者多頭壟斷行業(yè)以及競(jìng)爭(zhēng)程度較高或者以非國(guó)有企業(yè)為主的行業(yè)，不容易出現(xiàn)產(chǎn)能過?；蛘弋a(chǎn)能過剩的程度較輕。第四，作為發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)的產(chǎn)能過剩相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家而言具有特殊性，一方面是各產(chǎn)業(yè)內(nèi)部低技術(shù)水平、低附加值產(chǎn)品生產(chǎn)能力的大量過剩，另一方面是高技術(shù)水平、高附加值產(chǎn)品生產(chǎn)能力的不足，并且低端生產(chǎn)能力過剩和高端生產(chǎn)能力不足的現(xiàn)象長(zhǎng)期并存。

　　政府在應(yīng)對(duì)產(chǎn)能過剩時(shí)的角色定位

　　在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，生產(chǎn)和分配都按計(jì)劃進(jìn)行，因此不存在產(chǎn)能過剩問題。當(dāng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育后，就存在產(chǎn)能過剩的可能。中國(guó)政府一直非常關(guān)注產(chǎn)能過剩問題，20世紀(jì)80年代初期對(duì)家電產(chǎn)業(yè)，20世紀(jì)90年代對(duì)汽車產(chǎn)業(yè)，新世紀(jì)以來對(duì)鋼鐵、水泥、電解鋁等重化工業(yè)產(chǎn)業(yè)，均提出了產(chǎn)能過剩的預(yù)警并出臺(tái)了系列抑制產(chǎn)能過剩的政策。但是從產(chǎn)業(yè)的實(shí)際發(fā)展情況看，那些被政府主管部門認(rèn)為產(chǎn)能嚴(yán)重過?；蚣磳?yán)重過剩的行業(yè)并未出現(xiàn)預(yù)期的嚴(yán)重產(chǎn)能過剩。

　　以鋼鐵產(chǎn)業(yè)為例，2003年，國(guó)家發(fā)改委指出：“預(yù)計(jì)到2005年底將形成3.3億噸鋼鐵生產(chǎn)能力，已大大超過市場(chǎng)預(yù)期需求?！钡珜?shí)際的發(fā)展情況是，我國(guó)鋼鐵產(chǎn)量在2004年和2006年分別超過3億噸和4億噸，銷售形勢(shì)良好，投資回報(bào)率很高。據(jù)統(tǒng)計(jì)，從2001年至2007年，中國(guó)鋼鐵工業(yè)協(xié)會(huì)全部會(huì)員企業(yè)完成的投資總額超過8000億元，而它們同期的毛利總額則超過了1.1萬(wàn)億元。

　　宏觀經(jīng)濟(jì)主管部門預(yù)警和調(diào)控產(chǎn)能過剩的本意是為了減輕或避免重復(fù)建設(shè)以及由此造成的資金浪費(fèi)和資源、環(huán)境等方面的問題，但事實(shí)上，對(duì)我國(guó)產(chǎn)能“預(yù)期過?！睜顩r進(jìn)行準(zhǔn)確判斷存在很大的難度。

　　中國(guó)正處于工業(yè)化加速推進(jìn)中的快速變革階段，人民群眾的生活需求從數(shù)量上還沒有得到充分的滿足，在質(zhì)量上也有很大的提升空間，工業(yè)化、城市化的進(jìn)程還需要較長(zhǎng)一段時(shí)期才能完成，中國(guó)工業(yè)產(chǎn)品在世界范圍具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。在這種情況下，雖然可以預(yù)期對(duì)中國(guó)工業(yè)產(chǎn)品的未來總體需求會(huì)有較快增長(zhǎng)，但是需求的增長(zhǎng)速度可能會(huì)在一個(gè)較大的區(qū)間波動(dòng)，這就會(huì)導(dǎo)致對(duì)產(chǎn)能利用率的判斷存在很大的差異。此外，經(jīng)濟(jì)周期的存在及其與高速發(fā)展階段相疊加，將使對(duì)未來產(chǎn)能過剩形勢(shì)的判斷更加復(fù)雜。

　　由于脫胎于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，我國(guó)產(chǎn)業(yè)政策中長(zhǎng)期存在“計(jì)劃思維”。行業(yè)管理者往往認(rèn)為自己所處的特殊位置能夠獲取更多信息，因此比行業(yè)內(nèi)的投資者、生產(chǎn)者更聰明、更富有遠(yuǎn)見，能夠準(zhǔn)確預(yù)見到未來行業(yè)供求平衡點(diǎn)。當(dāng)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩時(shí)，抑制產(chǎn)能過剩的手段也帶有比較強(qiáng)烈的行政干預(yù)色彩。

　　但事實(shí)上，政策制定者所掌握的市場(chǎng)信息同樣是不全面的、滯后的，對(duì)未來市場(chǎng)需求進(jìn)行準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)存在非常大的困難，強(qiáng)行按照自己的愿望控制產(chǎn)能增長(zhǎng)的結(jié)果往往是尷尬的失敗。供大于求是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的常態(tài)，適度的“過?！辈拍軌虍a(chǎn)生足夠的競(jìng)爭(zhēng)壓力，實(shí)現(xiàn)“優(yōu)勝劣汰”，反之，出于抑制“產(chǎn)能過?！笨紤]而過度限制市場(chǎng)進(jìn)入，可能就保護(hù)了落后產(chǎn)能和低效率企業(yè)。

　　政府的角色應(yīng)當(dāng)是更加充分地發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，特別要避免用自己預(yù)測(cè)的未來市場(chǎng)需求約束企業(yè)的投資決策，而應(yīng)該通過發(fā)布經(jīng)濟(jì)實(shí)際運(yùn)行中的投資規(guī)模、信貸總量、市場(chǎng)需求情況等自己具有優(yōu)勢(shì)的總量信息，讓企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)了解整個(gè)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)在的投資和供給情況，從而引導(dǎo)資金投向。在對(duì)產(chǎn)能過剩進(jìn)行干預(yù)時(shí)，要防止出現(xiàn)限制新進(jìn)入者、保護(hù)既得利益者的政策取向，而應(yīng)鼓勵(lì)有創(chuàng)新能力、有活力的企業(yè)進(jìn)入。

　　解決產(chǎn)能過剩問題的對(duì)策建議

　　第一，解決產(chǎn)能過剩根本上要依靠深化改革。政府一方面應(yīng)該從市場(chǎng)機(jī)制可以發(fā)揮作用的地方“退位”，避免對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的過度直接干預(yù)；另一方面要主動(dòng)“補(bǔ)位”，把主要精力放在完善市場(chǎng)機(jī)制上，主要包括：理順包括土地、能源、資源、環(huán)境等生產(chǎn)要素的價(jià)格形成機(jī)制；通過設(shè)立設(shè)備規(guī)模、工藝水平、能耗、污染物排放等技術(shù)性指標(biāo)作為市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻，阻止低水平、低效率生產(chǎn)能力的進(jìn)入和擴(kuò)張；建立科學(xué)的官員考核機(jī)制，轉(zhuǎn)變地方政府“唯GDP”論的政績(jī)觀；深化國(guó)有企業(yè)改革，提高國(guó)有企業(yè)效率。

　　第二，建立和發(fā)布產(chǎn)能利用率指標(biāo)。產(chǎn)能利用率是企業(yè)投資決策的一個(gè)很好的領(lǐng)先指標(biāo)，對(duì)正在形成的通貨膨脹壓力也具有警示作用。美聯(lián)儲(chǔ)每月公布一次產(chǎn)能利用率情況，報(bào)告上一個(gè)月的內(nèi)容，并在后繼的三個(gè)月中稍作修改，接下來在秋季一般是11月作年度修改。當(dāng)前我國(guó)急需建立科學(xué)的產(chǎn)能過剩評(píng)價(jià)體系和完善的數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)，確定適合我國(guó)國(guó)情和經(jīng)濟(jì)、行業(yè)發(fā)展階段的判斷產(chǎn)能過剩的標(biāo)準(zhǔn)，建立定期的產(chǎn)能利用情況信息發(fā)布制度，引導(dǎo)市場(chǎng)投資預(yù)期。

　　第三，抓住當(dāng)前產(chǎn)能過剩的契機(jī)，淘汰落后產(chǎn)能、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。在產(chǎn)能過剩的情況下，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，企業(yè)有調(diào)整結(jié)構(gòu)的意愿和壓力，市場(chǎng)機(jī)制有條件將落后產(chǎn)能淘汰出局。對(duì)于那些產(chǎn)能過剩、過度競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)，對(duì)于高耗能、高污染、規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的企業(yè)，對(duì)于成本高、缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)，就要任其被市場(chǎng)淘汰，從而達(dá)到優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的目的。

　　第四，促進(jìn)國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)需求的增長(zhǎng)。在國(guó)際金融危機(jī)的沖擊下，國(guó)際市場(chǎng)需求急劇萎縮，我國(guó)產(chǎn)品出口大幅度下降，從而造成產(chǎn)能過剩問題凸顯。而且由于西方國(guó)家過度依賴負(fù)債的消費(fèi)模式的轉(zhuǎn)變，出口增速下降或出口低速增長(zhǎng)的狀況或?qū)㈤L(zhǎng)期存在。因此，從長(zhǎng)期看，解決產(chǎn)能過剩必須依靠擴(kuò)大國(guó)內(nèi)需求；同時(shí)，也要通過提高出口退稅率、轉(zhuǎn)變出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、開拓新市場(chǎng)等方式促進(jìn)出口的增長(zhǎng)，充分利用國(guó)際市場(chǎng)消化過剩產(chǎn)能。